券商开启云服务模式IT系统迎来大考

券商开启“云服务”模式IT系统迎来大考

新冠肺炎疫情牵动人心。尽管多地已通知延期复工，但作为金融机构的重要力量，券商还是迎来了开市后的全面作战。罕见的是，为了安全考虑，多家券商开启了线上服务模式，将多项业务搬到线上，部分券商甚至暂停了现场业务办理。与此同时，转战在线服务模式也使得券商IT系统迎来大考。

券商开启线上服务模式

根据沪深交易所的开市安排，春节休市延长至2月2日，2月3日正常开市。

目前，多家券商推出了在疫情防控期间线上交易服务和业务办理指南，呼吁开市期间，投资者尽量减少去证券营业部等公众场所，尽量增加使用手机证券APP等网上交易方式。

比如兴业证券建议投资者使用优理宝APP办理业务，除创业板、两融及期权等外规有明确限制的业务外，客户高频临柜业务需求都可以通过该APP来进行替代。中信建投通过APP及CRM系统达成线上业务办理外，同时提供了5000名专业顾问7x24小时的“优问”在线咨询、人工专家投顾和智能投顾服务。

投资者是否适应全线上服务？华东某大型券商相关人士告诉记者，最大担忧就是客户对服务不满意，如果行情交易量不大，券商的压力并没有那么大，但是如果交易量上升得很快，那就是一个很大的考验，目前主要就是解决这个问题，至于投研服务，线上路演已经比较普遍了。

“我们公司绝大多数业务在此前就可以在线办理，绝大多数客户已形成了通过互联网进行交易的习惯，因此，截至目前，互联网交易渠道和在线业务处理系统容量并未产生明显波动，各系统平稳运行。”兴业证券相关人士表示。

联储证券相关人士也表示，公司目前有78家营业部，其中A、B类营业部只有10家，99%的客户采用线上交易，因此，全面线上交易对公司的交易系统没有影响，影响比较大的是客户的非交易业务办理。

券商信息系统迎大考

对于券商IT部门来说，这一次的挑战更大些。

“机房和设备基本都在线下无法转移到线上，必须有员工在现场办公。即便是备份系统其运作效果也不如机房交易系统的运作更稳定。所以这次疫情对券商IT的考验是最大的。”华东某大型券商相关人士坦言，一般来说前十大大券商，机房设备的体量都比较大，仅技术中心就有三四百人配备，如果这批人不来现场，不至于完全不能运转，但却只能维持最低交易量。如果遇到突发的情况，就比较难应对了。如果交易量没有激增，现场人数减少一波，那最低人数配置也能维持运转。不过即便能够正常运转，原本那些开发类项目类的工作就基本是延后和停滞了。

在其看来，目前挑战主要在两部分，分别是现场交易和信息技术中心。“交易岗技术岗的人员必须到现场，需要维持券商后台信息系统的运转，无法实现在线办公。但如果这些人必须要到现场进行维护系统和交易，那么感染的风险就会提高。”

某中小券商IT业务相关人士表示，目前为了满足非现场办公需求，公司信息技术中心已经提前在假期阶段对VPN系统和线路带宽进行扩容，并做好远程协同办公的服务支持，同时做好备份系统和调整方案以应对突发状况。“疫情期间在线办公核心就是各家券商的技术支持和保障，如果是一些IT能力比较弱的券商，或者整体调配力度不够的公司，可能在线办公的需求无法最大化满足，还是会要求部分员工尽可能现场办公。”

联储证券相关人士坦言，目前堡垒机资源紧张，正在准备相关资源的扩容方案，其表示，对于普通非现场办公，公司的IT资源还充足。目前公司在远程办公方面做了一些准备，对于需要访问重要中后台系统的需求，提供VPN+堡垒机服务，为其远程办公提供技术支持；持续监控公司堡垒机、VPN、互联网线路负荷。“目前最大的困难是IT供应商员工因封路、在疫区等因素没有复工，影响工作开展。另外，我们公司的机房是使用两个交易所的机房，进入机房，上海要到沪14天，深圳要7天，也影响工作开展。”

多措施保证疫情期间

系统运行平稳

为了确保疫情防控时期各项工作平稳安全运行，多家券商也制定一系列合规可行、便捷有效的特色服务举措，确保“客户安全”、“员工安全”、“生产安全”。

平安证券根据“分梯队、保安全”的总原则，采取主备岗交替现场办公制，对关键岗位实施双岗互备，并做好特殊情形下有关人员的替岗安排。公司要求所有业务部门、中后台部门、分支机构以及子公司高度重视关键岗位及备岗名单上报工作，梳理并报送各单位关键岗位及备岗名单。兴业证券则是制定了疫情防控期间系统运行特别保障应急预案，成立应急小组，建立应急联络机制，形成现场值班、远程值班相协同的运行保障机制，确保有能力高效应对突发应急事件处置。同时，主备岗分别在现场和远程办公，一旦出现员工感染，不影响系统最低保障。与此同时，在开市前，公司全面开展集中交易、优理宝APP、PC客户端等系统容量评估，做好相关系统和网络环节扩容的技术准备，确保各系统在开市期间能够承载线上高并发流量。

春节时期，招商证券则重点做好总部数据中心和营业部系统的安全保护，落实值班责任制，确保信息安全畅通，临近开市，公司组织网络安全检查，并积极参加交易所统一组织的集中交易系统联调测试，确保节后第一个交易日系统正常运营。对于访问专业重要系统的需求，联储证券将关键IT岗位分为两个班，分别在不同职场工作，防止一人感染影响全体，其他非关键岗位远程办公，随时待命。

安信证券则在保障VPN远程办公基础设施可用情况下，设置备份地点，确保运维操作。总部应急指挥中心、南方中心、滨海中心互为运维操作的备份地点。如遇到某中心办公场所由于疫情管控临时封闭，该中心人员首选居家远程VPN方式完成运维操作，视情况安排部分合适的人员到另外两个备份地点现场保障，并按照公司级应急预案启动相关应急处置，包括公司内部信息通报、向监管部门报告、舆情监控、保障好VPN基础设施可用性及远程办公所需电脑终端设施到位等。

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