47家券商喜提A类评级上年D类券商的命运如何？

8月26日深夜，证监会官网挂出新一年度券商分类评级结果，较以往公布时间推迟近一个月。据分类结果显示，新一年的分类结果中，47家券商进入A类，B类券商39家，C类券商11家，D类券商1家。对比来看，32家券商评级结果较上年提高，增长最快的国融证券连升5级；25家券商评级结果下调，其中，江海证券被连降5级。

15家券商获评AA级，AAA级依然空缺

从总量来看，尽管仍是98家券商参加评级，但名单已和去年有所不同。野村证券、摩根大通两家外资券商首次参加分类评级，均在首次亮相中获得BBB级。而被中信证券收购的广州证券作为中信证券子公司不独立参与评级；自2018年起落入D类的券商华信证券已被破产清算，不参与此次评级。

从公布的分类结果来看，47家公司取得A类评级，较去年增加9家，其中，15家券商被评为A类AA级，较上年的10家增加5家。分别为中信证券、中信建投、中金公司、国泰君安、海通证券、华泰证券、安信证券、光大证券、国金证券、国信证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中泰证券。

值得关注的是，中信证券、中信建投、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券8家券商连续两年获得了AA级评级。去年晋升AA级的天风证券自AA跌落，降为A级券商。

32家券商评级结果较上年有所提升，而在去年，仅有19家券商喜提升级。2020年评级中增速最快的国融证券在经历了2019年连降5级由BBB级至C级后，再次坐上过山车式攀升，连升5级重回BBB级。去年评级下降的券商申万宏源、银河证券也较上年有所提升。

几家欢喜几家忧。25家券商在分类评级中被下调，总体来看，下调评级的券商数量少于去年的28家。

下调级别在1至5级之间，其中江海证券在2020年连降5级，由BBB级降至C级。此外，值得关注的是，15家券商在今年的分类评级中被跨类别降级，如华林证券由A级降至B级，爱建证券由B级跨级别降至C类CC级。此外，国元证券、华安证券、南京证券、湘财证券均由A级滑落至B类BBB级，尽管下滑幅度仅1级，按照相关规定，仍将对公司带来较大的影响。

根据此前规定，股票质押回购交易业务规模与证券公司评级情况直接挂钩。其中，分类评价结果为A，自有资金融资余额不得超过公司净资本的150%；分类评价结果为B，自有资金融资余额不得超过公司净资本的100%；分类评价结果为C，自有资金融资余额不得超过公司净资本的50%。

此外，根据相关规定，保护基金规模在200亿以上时，每一级别的证券公司需要按照不同比例缴纳保护基金，评级的下降将直接导致证券公司缴纳证券投资者保护基金的规模增加。

不仅如此，业内人士指出，评级降低对创新业务审批也有一定影响。但同时，上述业内人士表示，通常情况下，券商短期内再开展创新业务的可能性不大，此方面的影响并不明显。

网信证券再落D级

去年由CCC级降至D级的先锋系网信证券依然没有摆脱D级的命运，根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。其中，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

而根据最新修订的《规定》显示，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。

去年5月，辽宁证监局官网对外披露《风险监控通知》，因网信证券存在重大风险隐患，辽宁证监局向其派出风险监控现场工作组进行专项检查。而从检查范围来看，涉及划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动等多个方面。

在此之前的2019年3月，网信证券还曾因风险控制指标不符合标准和信息系统存在重大风险隐患两项违规引来监管罚单。

今年以来，网信证券一直面临四面楚歌的境地。据裁判文书网近期披露的文书显示，网信证券曾请求法院判决四川邻水农商行履行1.3亿元债券回购义务，网信证券称曾受邻水农商行委托进行债券回购交易，然而到期后邻水农商行拒不履行回购义务，为此网信证券将其诉至法院，不过，该请求遭到了法院驳回。

而在业绩上，网信证券也面临着连续滑坡。数据显示，截至2019年末，网信证券总资产26.11亿元，总负债61.28亿元，资产负债率高达234.66%；当年总营收1.55亿元，归母净利润亏损12.92亿元。

此外，仅2020年网信证券就三次被列为被执行人，根据中国执行信息公开网显示，3起被执行信息的立案时间分别为2020年2月13日、2月26日、5月11日，三笔执行标的金额分别为4717.31万元、1.93亿元和3909.63万元。

此前，市场上也曾有传闻称网信证券已被辽宁证监局托管，不过该传言随后即被网信证券方否认。

上年D级华信已被破产清算

去年与网信证券同落D级的券商华信证券今年已消失在证监会披露的券商分类评级结果中。

2019年11月，证监会对外披露，决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可。在此之前的2018年5月9日，华信证券因违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权利的监管措施。次日，华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。

根据证监会公开信息，2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在三项违法事实：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

除撤销业务许可外，证监会还对华信证券出具行政处罚书，累计罚没120万元。其中，对华信证券将6亿元自有资金为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元的罚款；对华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款3.9亿元提供融资的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元的罚款；对华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以60万元的罚款，撤销华信证券业务许可。此外，对直接负责的主管人员李勇、其他直接责任人员陈灿辉、陈新华另案处理。

值得关注的是，今年1月最新被证监会批准设立的甬兴证券可能将接收华信证券。有媒体报道，接盘相关工作组早在去年就已成立，成员包括上海证监局，以及从国泰君安等券商借调过去的部分员工。

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