深圳证监局已建内幕知情人管理制度
深圳证监局已建内幕知情人管理制度
深圳证监局已建内幕知情人管理制度 更新时间：2010-4-14 12:11:49 深圳证监局有关负责人表示，该局早在2007年即探索建立了上市公司内幕信息知情人登记制度，一方面对内幕信息知情人予以威慑，遏制大股东、实际控制人对非公开信息的不公平获取；另一方面运用报备名单，有针对性地加强内幕交易监管。2009年要求辖区上市公司建立《内幕信息及知情人管理制度》，明确内幕信息和内幕信息知情人的认定标准、保密责任、内幕信息流转审批程序、内幕信息知情人登记备案程序，将监管要求转化为公司内部制度加以落实。至去年年底辖区104家上市公司，已建立了内幕信息及内幕信息知情人管理制度。
同时，加大对内幕信息知情人违法违规买卖股票行为的查处力度。2008年深圳证监局在对7家上市公司11名内幕信息知情人异常交易行为非正式调查的基础上，认定其中6人涉嫌内幕交易。2009年完成对其中3名涉嫌内幕交易人员的立案稽查，已移送证监会做出行政处罚；另3人因涉及交易股票数量和金额较小，对其采取了警示性谈话的监管措施。今年该局将重点检查上市公司内幕信息知情人管理制度的执行情况，对有关内幕信息知情人买卖股票的情况进行专项核查。
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